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【资本市场论坛】证券业的发展机会与投资经验分享
证券业的发展机会 投资经验分享
2011/11/30
11月5日晚19:00，由中国人民大学财政金融学院和金融与证券研究所联合举办、中国证监会研究中心特别支持的资本市场论坛系列讲座第三讲于公共教学一楼1402教室隆重举办。泰达宏利基金管理有限公司副总经理刘青山先生以“证券业的发展机会与投资经验分享”为主题发表了精彩演讲。中国财政金融政策研究中心副主任瞿强教授出席并主持了本场讲座。
从法律法规的角度论阻碍我国证券业发展的因素
证券业 法律 市场
2011/8/26
证券是市场经济发展的产物，是资本市场基本的金融工具，通过对金融产品进行投资和交易使得筹资人对资金的筹集更为方便，而投资者既满足了储蓄需要，又满足了他们以投资作为手段获取高收益的欲望。证券的市场运作过程，其分散风险和回避风险功能也得以彰显。本文从法律、法规市场运行等方面的因素深入研究，从而探讨阻碍证券业发展的原因并得出结论。
中国证券业协会关于发布《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程》等规则的通知【2010-01-27】
中国证券业协会 证券公司融资融券业务试点实施方案 专业评价工作规程 规则
2010/11/18
为配合融资融券业务试点工作，根据中国证监会《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号）的规定，我会制定了《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程》、《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料内容与格式》和《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价专家工作守则》，并聘任了证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组专家，现予公布。
为加强对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定了《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》（见附件1，以下简称《自律管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。
【发布单位】中国证券业协会
【发布文号】-----------
【发布日期】2009-11-20
【生效日期】2009-11-20
【失效日期】-----------
【所属类别】政策参考
【文件来源】上海证券交易所
中国证券业协会关于发布《网上基金销售信息系统技术指引》的通知
各基金销售机构：
为保护投资者的合法权益, 促进基金销售业务健康有序发展，保障基金销售机...
基于竞争实力缺陷的我国证券业创新战略
国际比较 证券业 创新战略
2009/6/25
在比较中外券商竞争优势的基础上,提出我国证券公司要进行制度创新,克服自身的竞争实力缺陷,并从产权制度、管理制度和业务模式等方面提出了创新的建议与设想。
浅析中国证券业的金融创新
金融创新 中国证券业
2008/11/21
随着2006年12月，我国银行业的全面开放，我国金融业的开放力度进一步加大，我国金融业日益融入全球金融体系，同时也面临着更加激烈的全球化竞争。所以需要在多层面增强我国金融业的创新能力与竞争力。在这里，我主要分析一下证券业的金融创新问题。从证券业占国民经济的比重来看，证券业对国民经济的作用和影响不是很大，但就投资环境而言，资本市场对一国经济崛起的作用又相当大，资本市场的发展对于一个国家经济...
新《金融企业会计制度》对证券业的影响分析及对策研究
证券业 金融企业会计制度
2008/5/22
我国的《金融企业会计制度》（以下简称《制度》），已经于2004年1月1日起全面执行，为了更好地促进证券市场的发展，笔者对在执行过程中出现的一些问题进行了分析，并提出了自己的看法。
一、新《制度》对证券业的影响
（一）对会计人员的综合素质提出了更高要求
新《制度》实施后，券商可以跟据自身情况，在允许的范围内选择适合其特点的会计政策，并更多地运用专业判断。...
国际投行家眼中的投行与中国证券业
中国证券业
2008/1/18
2006年5月13日晚，北京大学朗润园万众楼内灯火通明，摩根大通中国区主席及行政总裁李小加博士的讲座《国际投行在中国经济发展中的作用及案例分析》吸引了大批北大国际MBA的学生。作为摩根大通金融讲座系列的开篇，林毅夫教授主持了本次讲座，并针对李博士以及摩根大通的概况作了简要介绍。摩根大通是全球顶级的金融服务提供商，同时也是道琼斯工业平均指数的成份股公司之一。公司资产高达1.3万亿美元，在全球50多个...
内容提要：本文创造性地探索出中国证券业增加值和上市公司增加值的测算方法，并运用通过各种途径所获得的权威数据，分别估算了证券业和上市公司中的募集资金对GDP的全部直接与间接贡献。估算结果表明：（1）从对当年GDP的贡献来看，将全部直接与间接贡献加总在一起看，股票市场对全国GDP的生产起到了较大的作用。（2）证券业与上市公司募集资金对当年GDP的静态直接贡献并不算太突出。（3）从动态发展的角度来看，股...
中国证券业协会会员反商业贿赂公约【2006-09-04】
2007/8/11
【发布单位】中国证券业协会
【发布文号】中证协发[2006]88号
【发布日期】2006-09-04
【生效日期】2006-09-04
【失效日期】-----------
【所属类别】政策参考
【文件来源】中国证券业协会
中国证券业协会会员反商业贿赂公约
(中证协发[2006]88号)
各会员公司：
根据中国证监会关于在全行业开展治理商业贿赂专项工作的要求，协会秘书处将《中国证券业协会会员...
中国证券业协会注册国际投资分析师水平考试暂行办法【2005-12-29】
2007/8/11
【发布单位】中国证券业协会
【发布文号】-----------
【发布日期】2005-12-29
【生效日期】2005-12-29
【失效日期】-----------
【所属类别】政策参考
【文件来源】中国证券业协会
中国证券业协会注册国际投资分析师水平考试暂行办法
第一章 总则
第一条 为推动中国证券业专业水平考试体系的建设，提升从业人员综合素质，在中国境内举办注册国际投资分析师考...
第一次证券业经济普查办法【2004-09-21】
2007/8/11
【发布单位】中国证券监督管理委员会 国务院第一次全国经济普查领导小组办公室
【发布文号】-----------
【发布日期】2004-09-21
【生效日期】2004-09-21
【失效日期】-----------
【所属类别】政策参考
【文件来源】法律图书馆新法规速递
第一次证券业经济普查办法
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国统计法》、《国务院关于开展第一次全国经济普查的通知》...
【发布单位】中国证券监督管理委员会、国务院第一次全国经济普查领导小组办公室
【发布文号】-----------
【发布日期】2004-09-21
【生效日期】2004-09-21
【失效日期】-----------
【所属类别】政策参考
【文件来源】法律图书馆新法规速递
中国证券监督管理委员会、国务院第一次全国经济普查领导小组办公室
关于进行第一次证券业经济普查的通知
中国证监会各省、自治区、...
【发布单位】证监会
【发布文号】中国证券监督管理委员会令第14号
【发布日期】2002-12-16
【生效日期】2003-02-01
【失效日期】-----------
【所属类别】国家法律法规
【文件来源】-----------
中国证券监督管理委员会令
第14号
《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003...